Vol. 28 (2021)
Research

The compliance officer within the framework of an integrated compliance model in corporations

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  • Angela Toso Milos
Angela Toso Milos
Pontificia Universidad Católica de Valparaíso.
Bio

Published 2021-04-16

Keywords

  • Conformity,
  • Public limited company,
  • Corporate governance,
  • Independence

Copyright (c) 2021 Angela Toso Milos

Creative Commons License

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How to Cite

Toso Milos, A. (2021). The compliance officer within the framework of an integrated compliance model in corporations. Revista De Derecho (Coquimbo. En línea), 28, e3287. https://doi.org/10.22199/issn.0718-9753-2021-0007

Abstract

Regulatory compliance has become a difficult task to assume for corporations, considering the various requirements established in the legal system, together with those that an organization can formulate as compliance objectives. One aspect that can contribute to facilitate this work lies in understanding that regulatory compliance involves the development of management models, which have common elements, among which is to have a compliance officer. This research contrasts what has been said about the compliance officer in the instruments that include the following compliance models: the anti-money laundering and financing of terrorism model, based on Law 19.913 (2003); the prevention of crimes model, enshrined in Law 20.393 (2009, art. 4), on criminal liability of legal persons; and the one based on the National Economic Prosecutor’s Office recommendations, and the requirements of the Court for the Protection of Free Competition. This exercise is intended as a background for the design of comprehensive compliance programs in corporations.

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